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금융사, 내년부터 자금세탁방지 강화해야

승인 2017-09-11 18:29
백상일 기자 baeksi@kyeonggi.com
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내부통제기준에 관련 사항 의무 포함…기분 미흡시 제재

▲ 내년부터 금융회사들은 자금세탁방지를 강화하기 위한 내부규정을 마련해야한다. 사진은 금융회사가 밀집한 여의도. /연합뉴스
▲ 내년부터 금융회사들은 자금세탁방지를 강화하기 위한 내부규정을 마련해야한다. 사진은 금융회사가 밀집한 여의도. /연합뉴스

금융회사 내부통제기준에 자금세탁 관리체계 등 반영이 의무화돼 자금세탁방지가 강화될 전망이다.

11일 금융위원회 금융정보분석원은 이같은 내용의 금융회사 지배구조 감독규정 개정안을 입법예고했다고 밝혔다. 개정안은 관계기관 의견조회와 규제개혁위원회, 금융위원회 의결을 거쳐 내년부터 시행할 예정이다.

이에 따라 내년부터 은행과 금융투자업자, 종합금융회사, 보험사, 상호저축은행, 카드사와 캐피털사, 금융지주사 등은 국제기준과 국내법상 자금세탁방지 관련 사항을 내부통제기준에 의무적으로 포함해야 한다.

개정안에 따르면 금융회사는 금융거래, 신상품 개발, 자기자본 투자 등 모든 분야에서 자금세탁 위험평가를 강화하고 내부 업무체계를 운영해야 한다. 또한 자금세탁방지업무 담당부서와 독립된 부서나 외부전문가가 업무수행 적절성과 효과를 객관적으로 평가하고 문제점을 개선할 수 있도록 내부감시체계를 갖춰야 한다.

업무담당자 교육·훈련과, 임직원이 연관된 자금세탁 가능성 차단을 위해 임직원 채용이나 재직 중 신원확인도 의무사항이다.

금융회사가 내부통제기준을 마련하지 않는 경우 최대 1억원 과태료를 부과하는 등 제재를 받는다.

　

백상일 기자

　

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